Elke dag zetten onze medewerkers zich met trots en plezier in voor
het Nederlands Compliance?Instituut.?Vooral dit laatste vinden wij heel belangrijk. We willen voor iedereen een leuke werkplek creëren waar naast hard werken ook ruimte is om plezier te hebben met elkaar. Wie zijn onze leuke medewerkers? En wat doen ze allemaal?
Maandelijks neemt een van hen je mee in zijn of haar werkweek. Deze maand is het de beurt aan Edwin van Tongerlo, junior compliance officer.
Maandag
Maandag is de??NCI-dag??van team Advies & Detachering, waar ik onderdeel van ben. Deze dag ben ik in principe niet aan het werk voor een klant en deze dag zijn al onze teamleden op kantoor in Rotterdam. Deze dag wordt gebruikt voor de weekstart, het maandoverleg, bilateraal overleg met mijn leidinggevende, coaching, maar ook diverse interne kennissessies in verschillende vormen. De kennissessies vormen een verdere verdieping van specifieke compliance gerelateerde onderwerpen door en voor NCI?ers.
Dinsdag
Vandaag beoordeel ik op verzoek van de klant of het PARP-beleid voldoet aan de verplichtingen uit de wet. Tevens kijk ik welke aanpassingen er nodig zijn in het beleid (en het format dat gebruikt wordt om invulling te geven aan dit beleid) naar aanleiding van de inwerkingtreding van Gedelegeerde Richtlijn (EU)?2021/1269 voor de producten die vallen onder de reikwijdte van MiFID II. Deze richtlijn ziet toe op de integratie van duurzaamheidsfactoren in de productgoveranceverplichtingen. Nadat ik mijn analyse heb voltooid, schrijf ik een memo aan de directie zodat de benodigde aanpassingen formeel worden goedgekeurd en kunnen worden doorgevoerd.
Woensdag
Bij de klant waar ik momenteel voor aan de slag ben wordt een deel van de activiteiten opgesplitst naar een nieuw op te richten entiteit. Voor deze nieuw op te richten entiteit loopt momenteel een vergunningsaanvraag bij de toezichthouder AFM. Er komt dus genoeg werk op ons af. Zo moeten bijvoorbeeld verschillende beleidstukken worden opgesplitst en geüpdatet naar de nieuwe situatie. Vandaag beoordeel ik het conflict of interest beleid: Welke wetgeving is nog van toepassing op de nieuwe situatie en welke niet? En wat betekent dit vervolgens voor het beleid? Tevens is er een nieuwe analyse gemaakt van de inherente belangenconflicten in de toekomstige situatie. Als er nieuwe inherente risico?s naar voren komen nemen we deze gelijk op in het (nieuwe) beleid.
Donderdag
Op donderdag is het teamdag bij de klant, en logischerwijs zorg ik dat ik deze dag ook op kantoor ben. Voor vandaag heb ik bewust een klus gepland staan die ik samen doe met een van de andere compliance officers. Een dag eerder heeft de stuurgroep SFDR de juridische analyse en alle ?deliverables? opgeleverd voor de SFDR level II (en de Taxonomie) en samen zijn we gevraagd om hier ons 2e lijns oordeel op te geven. In de juridische analyse heeft de stuurgroep inzichtelijk gemaakt welke bepalingen wel of niet van toepassing zijn inclusief motivatie, en wij beoordelen of we de keuzes kunnen onderschrijven. Daarnaast beoordelen we of de deliverables (website informatie, precontractuele informatie, et cetera) voldoen aan de vereisten uit de wet.
Vrijdag
Deze dag geef ik opvolging aan het eerder geschreven memo van maandag welke inmiddels is goedgekeurd binnen het directieoverleg. Vanwege de aanpassingen in het beleid en het format zijn event-driven reviews nodig voor een aantal producten, omdat voor deze producten nu ook de duurzaamheidsfactoren in kaart moeten worden gebracht. In een meeting met 1e lijn, welke de reviews moeten uitvoeren, neem ik ze mee langs de wijzigingen en geef ik ze wat tips en tricks.
Vandaag gaat de laptop van de klant wat eerder uit. Ik moet namelijk nog een aantal artikelen inhoudelijk reviewen voor de aankomende editie van het vakblad De Compliance Officer (DCO) die we uitgeven bij het Nederlands Compliance Instituut. Nadat ik klaar ben met mijn review voorzie ik de auteurs van feedback, en kan ik gaan genieten van mijn weekend.