In een uitspraak van 4 mei 2017 werd vastgesteld dat de voormalige chief compliance officer, Thomas Haider, van MoneyGram International Inc. (MoneyGram) persoonlijk aansprakelijk is gesteld voor het niet-voldoen aan de anti-witwasbepalingen van de Bank Secrecy Act. Thomas Haider moet een boete betalen van $250.000,- en daarnaast mag hij zijn functie voor drie jaar niet uitoefenen. Opmerkelijk aan deze uitspraak is dat alleen de chief compliance officer bestraft is en geen andere bestuurders.
Het is voor het eerst dat de Amerikaanse overheid een compliance officer persoonlijk aansprakelijk stelt voor gebrekkig handelen. Britse toezichthouder startte hier al in 2008 mee. De FCA (of haar rechtsvoorganger) vervolgde compliance officers die er niet in slaagden om het bedrijf te laten voldoen aan wet- en regelgeving of er niet in slaagden om overtredingen op het terrein van marktmisbruik op te merken. Een voorbeeld is de boete uit 2012 aan de voormalig compliance officer, Alexander Ten-Holter, van Greenlight Capital – een Amerikaans hedgefonds – van £ 130,000,- voor het onvoldoende opvragen van informatie in het kader van een transactie.
De SEC geeft overigens aan alleen compliance officers te vervolgen wanneer er sprake is van foute handelingen, misleiding of onachtzaamheid.
In Nederland is het, voor zover ons bekend, nog niet eerder voorgekomen dat compliance officers persoonlijk aansprakelijk zijn gesteld dan wel uit hun functie zijn ontheven. Overigens is het wel mogelijk om compliance officers strafrechtelijk te vervolgen wanneer er sprake is van grove schuld. En daarnaast is het voor bancaire compliance officers mogelijk om een tijdelijk beroepsverbod te krijgen op basis van het tuchtrecht dat bij banken van toepassing is.
Bron: Financial Times, The Guardian