Compliance screening
Heeft jouw organisatie alle normen in het vizier? En worden de normen op een juiste manier ingevuld? Dat zijn vragen die we met onze compliance screening beantwoorden.
Bij een compliance screening maken we een complianceschets van jouw organisatie. en op basis daarvan stellen we een normenkader op dat op jouw organisatie van toepassing is. Zo’n normenkader bestaat uit wet- en regelgeving, zoals vereisten m.b.t. integere bedrijfsvoering, of PARP, Wwft, maar kunnen ook maatschappelijke vereisten of eigen intrinsieke normen zijn zoals een duurzaamheidsbeleid, gedragscode of kernwaarden. Normen kunnen divers zijn. Afhankelijk van de gewenste reikwijdte van de screening werken we meestal met de onderstaande integriteitthema’s:
- klant-ketenintegriteit;
- Medewerkersintegriteit;
- marktintegriteit;
- organisatie-integriteit;
- data-integriteit.
Wij zien compliance namelijk als het versterken van de integriteit van de organisatie, haar klanten, haar medewerkers, de markt en haar data. Deze integriteitsthema’s vormen een adequate kapstok om de verschillende onderwerpen van de integere en beheerste bedrijfsvoering te structureren. Daarbij komt met ieder haakje ook de voor de organisatie van toepassing zijnde vereisten aan de orde.
Het is ook mogelijk om wet- en regelgeving als uitgangspunt te kiezen: zoals hebben we de vereisten uit de Wwft goed in het vizier en onze organisatie goed ingericht daarop ingericht om er aan te kunnen voldoen?
Vervolgens maken we een gap-analyse en kijken we of alle haakjes (adequaat) gevuld zijn. Per norm (haakje) beschrijven we vervolgens in hoeverre de organisatie voldoet en of er verbeterpunten zijn.
Heb jij behoefte aan een overzicht van alle compliancevereisten die op jouw organisatie van toepassing zijn? We komen graag de kapstok inmeten.
Een compliance screening levert:
- Inzicht in waar je organisatie staat èn aan welke vereisten zij moet voldoen.
- Een praktisch en helder geschreven rapport met een overzicht van voor je organisatie relevante vereisten en per norm in hoeverre de organisatie voldoet en of er verbeterpunten zijn.
- Inzicht in wat er (al dan niet vastgelegd) is, zoals een vaste werkwijze, eigen beleid, procedures
- Inzicht in ‘blinde vlekken’ waar nog acties nodig zijn.
